赢金配资南华丰淳混合A,南华丰淳混合C: 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书(更新)

南华基金管理有限公司南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人：南华基金管理有限公司基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司二零二五年六月南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）重要提示南华丰淳混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会2017 年9月30日证监许可【2017】1786号文注册募集。本基金基金合同于2017年12月26日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金特有的风险及其他风险等。本基金为混合型基金，风险水平和预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、股指期货、国债期货、权证、同业存单、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。除另有说明外，本招募说明书所载内容截止日为2025年6月11日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2025年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第一部分绪言《南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“ 《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》 ”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》” ）及其他有关法律法规以及《南华丰淳混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书阐述了南华丰淳混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由南华基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：修订和补充基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充更新新行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订《销售办法》资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订《信息披露办法》开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织证券投资基金的中国境外的机构投资者监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等受南华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构份额余额及其变动情况的账户申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期个月范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守份额的行为份额的行为求将基金份额兑换为现金的行为申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为销售机构的操作金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约资产的价值总和额净值的过程称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）（以下简称“规定网站”）等媒介将南华丰淳混合型证券投资基金的基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，并分别计算和公告基金份额净值且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额有人服务的费用予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第三部分基金管理人一、基金管理人概况名称：南华基金管理有限公司住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室邮政编码：310008 法定代表人：朱坚成立日期：2016 年 11 月 17 日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：中国证监会证监许可20162371 号经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理及中国证监会许可的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：2.5 亿元人民币联系人：卞璐璐联系电话：4008105599 股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册资本的 100%。存续期间：持续经营二、主要人员情况朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪有限公司、南华期货股份有限公司，2018年8月加入南华基金管理有限公司，2018年12月至罗旭峰先生：董事，博士研究生学历，高级经济师。1988年8月至1993年7月，就职于浙江省超高压输变电工程建设公司，历任办公室干事、团委书记；1993年8月至1996年5月，就职于浙江金马期货经纪有限公司，历任营业部市场部经理、营业部经理、公司副总经理、公司常务副总经理；1996年5月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任公司副总经理、总经理，现任公司董事长。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）马易升先生：董事，博士。2010年参加工作，任职于横店集团控股有限公司，曾担任企业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与资本管理中心助理总监。曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司、圆信永丰基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2019 年9月加入南华基金管理有限公司，2019年11月至2023年12月任南华基金管理有限公司副总经理，2023年12月起担任南华基金管理有限公司总经理。蒋潇华先生：独立董事，硕士，1995年7月参加工作，先后在浙江省经济体制改革办公室、省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市工作办公室、中国证监会浙江监管局工作，2015年11月至今任浙江股权交易中心有限公司董事长兼总经理。邱刚先生：独立董事，研究生、博士，2000年3月起任职于中国证券监督管理委员会，于2015年8月加入敦和资产管理有限公司，担任首席风控官。陈松男先生：独立董事，博士。1978年参加工作，先后就职于马里兰大学、台湾政治大学，上海交通大学高级金融学院。历任马里兰大学教授、台湾政治大学教授兼系主任、上海交通大学高级金融学院教授。王艳涛先生：独立董事，法学学士。1998年参加工作，先后在北京市嘉和律师事务所、国浩律师集团（北京）事务所、北京市海铭律师事务所、北京市荣诚律师事务所工作。历任北京市嘉和律师事务所律师、国浩律师集团（北京）事务所律师、北京市海铭律师事务所合伙人律师，现任北京市荣诚律师事务所工作主任律师。朱国华先生：独立董事，硕士研究生。1983 年参加工作，任职于上海财经大学。曾兼任上海期货交易所社会理事。现任上海财经大学教授、博士生导师。根据公司《章程》第六十六条规定，公司不设监事会，设一名执行监事，执行监事由职工代表连省担任。连省先生：执行监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月就职于中国工商银行资产托管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月就职于申万巴黎基金管理公司基金营运总部担任基金会计，2006 年 11 月至 2016 年 12 月就职于工银瑞信基金管理有限公司运作部从事注册登记。朱坚先生：董事长，简历同上。曾媛女士：总经理，简历同上。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）周昱峰先生：经济学硕士，注册会计师，现任南华基金管理有限公司副总经理。历任华夏证券有限公司交易部、经纪业务管理总部高级经理，华泰柏瑞基金管理有限公司营销管理总部总监，方正富邦基金管理有限公司产品总监，方正富邦创融资产管理有限公司副总经理、投资经理。2017 年 3 月加入南华基金管理有限公司，2022 年 9 月 5 日起担任南华基金管理有限公司副总经理。罗丽娟女士：硕士，持有法律职业资格证。现任南华基金管理有限公司督察长。历任恒生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务经理、上海安硕信息技术股份有限公司证券事务代表、诺德基金管理有限公司稽核风控部总监、泰信基金管理有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月 10 日加入南华基金管理有限公司，2023 年 8 月蔡晓永先生：大专，现任南华基金管理有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司网络工程部工作，2009 年 7 月起先后任该部门副经理、经理职务。2019 年 8 月入职南华基金管理有限公司。黄志钢先生：硕士，现任南华基金管理有限公司总经理助理（高管级）兼量化投资部总经理。历任美国未来之路有限公司交易员、海通期货股份有限公司研究员、国元证券股份有限公司高级经理、国联安基金管理有限公司基金经理、金鹰基金管理有限公司指数及量化投资部总经理、基金经理、南华期货股份有限公司研究所量化投资总监。2019 年 8 月 1 日入职南华基金管理有限公司，2025 年 1 月 13 日起担任南华基金管理有限公司总经理助理（高管级）。颜江伟先生：硕士，现任南华基金管理有限公司总经理助理（高管级）。历任中国外汇交易中心党委组织部干事、市场二部经理、浙江萧山农商银行上海金融同业中心总经理、浙商基金管理有限公司专户投资部副总经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理、诺德基金管理有限公司总经理助理。2024 年 8 月 30 日入职南华基金管理有限公司，2025 年 1 月徐超先生：清华大学硕士，现任南华基金管理有限公司总经理助理兼研究部总经理、权益投资部总经理、投资经理、基金经理。曾在鹏扬基金管理有限公司从事投资研究相关工作，历任南华基金管理有限公司权益投资部总经理、方正富邦基金管理有限公司基金经理、泰达宏利基金管理有限公司高级研究员、中诚信国际信用评级公司高级分析师。2024 年 6 月入职南华基金管理有限公司，现任南华瑞泽债券型证券投资基金基金经理（2024 年 10 月 31 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）日起任职）、南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金经理（2024 年 12 月 30 日起任职）、南华丰淳混合型证券投资基金基金经理（2024 年 12 月 30 日起任职）。主席：曾媛女士：公司总经理。成员：黄志钢先生：公司总经理助理（高管级）兼量化投资部部门总经理、基金经理。颜江伟先生：公司总经理助理（高管级）。何林泽先生：公司总经理助理兼固定收益投资总监、基金经理。徐超先生：公司总经理助理兼研究部总经理、权益投资部总经理、投资经理、基金经理。上述人员之间均不存在近亲属关系。三、基金管理人的职责根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：售、申购、赎回和登记事宜；理和运作基金财产；基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；以上；够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；管人；赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；承担责任；理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；四、基金管理人承诺南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）制等全权处理本基金的投资。制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事使基金承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准进行运作，不需要经基金份额持有人大会审议，但须提前公告。法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。五、基金管理人的内部控制制度（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。内部控制的内容包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。（1）控制环境公司董事会重视建立完善的公司治理结构和内部控制体系。董事会下设风险管理委员会，负责审查公司监察稽核、风险管理工作情况，负责对公司合规管理制度、风险控制制度的执行情况进行监督，监督公司内部审计制度的实施，对重大关联交易进行审查和评价。公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，经理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。（2）风险评估公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案；（3）控制活动控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。（4）信息与沟通公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。（5）内部监控内部监控由公司风险管理委员会、督察长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。督察长和监察稽核部门履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第四部分基金托管人一、基金托管人情况名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座法定代表人：郑国雨成立时间：2007 年 3 月 6 日组织形式：股份有限公司注册资本：991.61 亿元人民币存续期间：持续经营批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673 号联系人：马强联系电话：010－68857221 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品管理处、风险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现有员工 100 人，全部员工拥有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务经验。理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。截至 2025 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 412 只。至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管理计划、信托计划、银行理财产品、保险资金、保险资产管理计划、私募投资基金等多种资产类型的托管产品体系。二、基金托管人的内部控制制度作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第五部分相关服务机构一、基金份额销售机构名称：南华基金管理有限公司注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室法定代表人：朱坚全国统一客户服务电话：4008105599 传真：0571-56108133 联系人：张艳梅电话：0571-26896595 公司网站：www.nanhuafunds.com （1）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：葛海蛟联系人：史辰方电话：010-66594633 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2）交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号法定代表人：任德奇联系人：金晶联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（3）广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址：广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦法定代表人：林传辉联系人：陈姗姗联系电话：020-87555888 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn （4）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：张剑联系人：王昊洋联系电话：021-33389888 客户服务电话：95523/400-889-5523 公司网站：www.swhysc.com （5）上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区滨江大道 1111 弄 1 号中企国际金融中心 A 楼 6 楼法定代表人：张跃伟联系人：朱睿电话：021-20691942 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （6）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦法定代表人：其实联系人：余强萍南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）电话：021-54509977 传真：021-64385308 客户服务电话：95021/400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （7）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编：830002）法定代表人：王献军联系人：梁丽电话：0991-2307105 客户服务电话：95523/400-889-5523 公司网站：www.swhysc.com （8）南华期货股份有限公司注册地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、法定代表人：罗旭峰联系人：顾帅联系电话：400-8888-910 客户服务电话：400-8888-910 网址：www.nanhua.net （9）万家财富基金销售（天津）有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层法定代表人：戴晓云联系人：王茜蕊联系电话：010-59013842 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （10）国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦法定代表人：冉云联系人：刘婧漪联系电话：028-86690057 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （11）开源证券股份有限公司注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表人：李刚联系人：崔真电话：029-81887063 客户服务电话：95325/029-88365835 网址：www.kysec.cn （12）中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦（邮政编码：518048）北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦（邮政编码：100026）法定代表人：张佑君联系人：杜杰联系电话：010-60834768 客户服务电话：95548 网址：www.citics.com （13）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人：肖海峰联系人：赵如意联系电话：0532-85725062 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （14）中信期货有限公司注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、法定代表人：窦长宏联系人：梁美娜联系电话：021-80365243 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com/e-futures （15）招商证券股份有限公司公司名称：招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦法定代表人：霍达联系人：业清扬电话：0755-82943666 客户服务电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （16）粤开证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层法定代表人：崔洪军客服电话：95564 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：彭莲联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 网址：www.ykzq.com （17）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼法定代表人：刘成联系人：陈海静联系电话：010-86451810 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （18）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦邮编：100073 法定代表人：王晟客户服务电话：4008-888-888、95551 联系人：辛国政电话：010-80928123 公司网址：www.chinastock.com.cn （19）首创证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层法定代表人：毕劲松联系人：刘宇联系电话：010-81152418 客户服务电话：95381 网址：www.sczq.com.cn （20）湘财证券股份有限公司南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人：高振营联系人：江恩前联系电话：021-38784580 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com （21）东方财富证券股份有限公司注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦法定代表人：戴彦联系人：付佳联系电话：021-23586603 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn （22）上海联泰基金销售有限公司注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层法定代表人：尹彬彬联系人：陈东联系电话：021-62680166 客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （23）上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔联系人：雷丞联系电话：021-65370077 客户服务电话：400-820-5369 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）网址：www.jiyufund.com.cn （24）南京苏宁基金销售有限公司注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 号苏宁总部法定代表人：钱燕飞联系人：冯鹏鹏联系电话：025-66996699-882796 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （25）东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人：王文卓联系人：王一彦联系电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：95531、400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （26）诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集中登记地）办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心法定代表人：吴卫国联系人：李娟联系电话：021-80358749 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （27）杭州银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号办公地址：杭州市拱墅区庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人：宋剑斌南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：汪绪恒联系电话：0571-87094708 客户服务电话：95398/ 400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （28）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场商务楼 12 楼法定代表人：陶怡联系人：周天雪联系电话：021-20613999 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （29）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区琴朗道 91 号 1608、1609、1610 办公办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔楼 33 楼、8 楼法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （30）北京济安基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 11 层法定代表人：杨健联系电话：010-65309516 传真：010-65330699 邮编:100028 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局法定代表人：王珺联系人：韩爱彬客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （32）中证金牛（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401 法定代表人：吴志坚联系人：沈晨联系电话：010-59336544 传真：010-59336586 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （33）上海国信嘉利基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号法定代表人：付钢联系电话：021-68770223 联系人：张力文客户服务电话：021-6880 9999 网址：www.gxjlcn.com （34）上海陆金所基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）法定代表人：陈祎彬联系人：宁博宇联系电话：021-20665952 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （35）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层法定代表人：王伟刚联系人：宋子琪联系电话：010-56251471 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （36）华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号法定代表人：章宏韬联系人：范超联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （37）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室法定代表人：吴强联系人：李珍珍联系电话：0571-88911818 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com （38）北京雪球基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室法定代表人：李楠南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：王悦联系电话：010-61840688 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （39）大连网金基金销售有限公司注册地址：中国辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室办公地址：中国辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：樊怀东联系人：于秀联系电话：0411-39027810 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （40）中信证券华南股份有限公司注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）法定代表人：陈可可联系人：陈靖联系电话：020-88836999 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （41）和耕传承基金销售有限公司注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）普惠路 55 号 1 号楼 9 层 30-910 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）普惠路 55 号海汇港项目 19 号楼 9 层 910 法定代表人：温丽燕联系人：董亚芳联系电话：0371-85518396 客户服务电话：400-055-5671 网址：www.hgccpb.com 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（42）上海陆享基金销售有限公司注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室办公地址：上海市浦东新区滨江大道 1111 弄 1 号中企国际金融中心 A 楼 10 层 02、03、法定代表人：粟旭联系人：李佳联系电话：400-168-1235 客户服务电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （43）阳光人寿保险股份有限公司注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层办公地址：北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心法定代表人：李科联系电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超客户服务电话：95510 公司网站：fund.sinosig.com （44）奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健联系电话：0755-89460500 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (45) 泛华普益基金销售有限公司注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元首开龙湖西宸天街 B 座 1201 号南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）法定代表人：王建华联系人：史若芬联系电话：400-080-3388 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyiwm.com （46）泰信财富基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表人：彭浩联系人：郑雅婷联系电话：400-004-8821 客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （47）上海利得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼法定代表人：李兴春联系人：张仕钰联系电话：021-50585353 客户服务电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （48）财咨道信息技术有限公司注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：张斌联系人：庞文静联系电话：13918960890 传真：024-82280606 客户服务电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（49）华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人：祁建邦联系人：谢彦虎联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com （50）华源证券股份有限公司注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号办公地址：武汉：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路 278 号中海中心 32F-34F 上海：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 24 楼北京：北京市朝阳区阜通东大街 6 号院 3 号楼方恒国际中心 A 座 11 层法定代表人：邓晖联系人：徐璐联系电话：95305 客户服务电话：95305 网址：www.jzsec.com （51）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚美红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼法定代表人：杨柳联系人：周圆圆联系电话：19928754057 客户服务电话：400-666-7388 网址：www.simuwang.com （52）上海攀赢基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（名义楼层，实际楼南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）层 6 层）03 室办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 单元法定代表人：郑新林联系电话：021-68889082 传真：021-68889283 联系人：邓琦客户服务电话 :021-68889082 网址：weonefunds.com （53）上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人：简梦雯联系电话：021-50712782 联系人：姜思榕客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （54）上海爱建基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦法定代表人：吴文新联系电话：021-64382660 联系人：黄子珈客户服务电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （55）北京创金启富基金销售有限公司注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼 3 层 309 法定代表人：梁蓉联系电话：010-66154828 联系人：魏小清南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （56）深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室法定代表人：薛峰联系电话：0755-33227950 联系人：龚江江客户服务电话 :4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （57) 京东肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 2 号楼法定代表人：邹保威联系人：苏湘然联系电话：13552280319 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com （58）华瑞保险销售有限公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 307-2 室办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 14 层法定代表人：王树科联系人：茆勇强联系电话：021-68595698 客户服务电话：952303 网址：www.huaruisales.com （59）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼办公地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼法定代表人：李赛南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：初阳联系电话：0532-88018810 传真：0532-66728591 客户服务电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com （60）上海中正达广基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室法定代表人：黄欣联系人：吴少文联系电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：400-676-7523 网址：www.zhongzhengfund.com （61）中航证券有限公司注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航产融大厦 37 层法定代表人：戚侠联系人：孙健联系电话：15210835479 客户服务电话：0719-95335、400-889-5335 网址：www.avicsec.com （62）青岛意才基金销售有限公司注册地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 20 层办公地址：山东省青岛市市南区澳门路 98 号青岛海尔洲际酒店 B 座 20 层法定代表人：GIRALDO GIAMBERTO 联系人：高赞联系电话：16678538152 客户服务电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（63）众惠基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号法定代表人：李春蓉联系人：邱明明联系电话：0851-82209888 客户服务电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （64）中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层法定代表人：李永湖联系人：罗艺琳联系电话：0755- 82570586 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com （65）宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号 20 楼法定代表人：陆华裕联系人：唐琛联系电话：021-23262703 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （66）平安银行股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人：谢永林南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：王璟联系电话：95511 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com （67）贵州省贵文文化基金销售有限公司注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路 118 号贵文投资大楼 4 楼法定代表人：陈成联系人：李辰联系电话：17601206766 客户服务电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com （68）国投证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务联系人：彭洁联联系电话：0755-81682531 客户服务电话：95517 网址：www.sdicsc.com.cn （69）华宝证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表人：刘加海联系人：赵明锦联系电话：15069102881 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com （70）上海大智慧基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人：张俊联系人：张蜓联系电话：18017373527、021-20219988-35374 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （71）国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼法定代表人：张纳沙联系人：于智勇联系电话：0755－82130833 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （72）博时财富基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表人：王德英联系人：崔丹联系电话：0755-83169999 客户服务电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com （73）麦高证券有限责任公司注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号办公地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号法定代表人：宋成联系电话：邢誉丹联系人：400-618-3355 客户服务电话：400-618-3355 网址：www.mgzq.com 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（74）海银基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 401 室办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼法定代表人：孙亚超联系人：秦琼联系电话：021-80134149 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注：公司自 2024 年 6 月 4 日起暂停该机构办理本公司旗下基金产品的认购、申购、定期定额投资及转换业务，赎回业务正常办理。（75）财通证券股份有限公司注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼法定代表人：章启诚联系人：陶志华联系电话：0571-87789160 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com （76）国联民生证券股份有限公司注册地址：无锡市金融一街 8 号办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦法定代表人：葛小波联系人：郭逸斐联系电话：13912487206 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （77）国泰海通证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：中国上海市静安区南京西路 768 号国泰海通大厦法定代表人：朱健南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：黄博铭联系电话：021-38031770 客户服务电话：95521 网址：www.gtht.com 二、基金登记机构名称：南华基金管理有限公司注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室法定代表人：朱坚全国统一客户服务电话：4008105599 传真：0571-56108133 联系人：王璐三、律师事务所及经办律师名称：上海源泰律师事务所住所：中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层办公地址：中国上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层负责人：廖海电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：黄丽华、王赛赛四、会计师事务所及经办注册会计师名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层执行事务合伙人：邹俊经办注册会计师：黄小熠、倪益联系电话：8621 2212 2888 传真：8621 6288 1889 联系人：黄小熠南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第六部分基金的募集一、基金募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2017 年 9 月 30 日证监许可【2017】二、基金类别混合型证券投资基金。三、基金的运作方式契约型、开放式。四、基金存续期限不定期。五、基金份额发售面值本基金 A、C 两类份额的基金份额发售面值均为人民币 1.00 元。六、募集情况本基金自 2017 年 11 月 20 日至 2017 年 12 月 20 日进行发售。募集期间，本基金共募集南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第七部分基金合同的生效一、基金备案和基金合同生效本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。三、基金合同生效根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2017 年 12 月 26 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第八部分基金份额的申购、赎回与转换一、申购与赎回办理的场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见本招募说明书第五部分内容或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。二、申购与赎回办理的开放日及时间投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。本基金已于 2018 年 1 月 26 日开始办理日常申购、赎回业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。三、申购与赎回的原则进行计算；确认的不得撤销；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。四、申购与赎回的程序投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资者。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。五、申购与赎回的数额限制购费）；通过本基金管理人网上交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元人民币（含申购费）；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为 5 万元人民币（含申购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元人民币（含申购费）。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。投资者将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回或连续巨额赎回的条款处理。得存在变相规避 50%集中度的情形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外）。应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》等有关规定在规定媒介上公告。六、申购和赎回的价格、费用及其用途本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用；投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体费用安排如下表所示：基金的申购费率结构费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新） M＜100 万 1.2% 申购费率 0% M≥500 万按笔收取，1,000 元/笔注：M 为金额。本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有 A、C 类份额持有期少于 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于持有 A 类份额持有期少于 3 个月的，不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于持有 A 类份额持有期长于 3 个月但小于 6 个月的，不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对于持有 A 类份额持有期长于 6 个月的，不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。上述“月”是指 30 个自然日。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：基金的赎回费率结构费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额持有期限赎回费率持有期限赎回费率 Y＜7 天 1.50% Y＜7 天 1.50% 赎回费率 30 天≤Y＜180 天 0.50% Y≥30 天 0% Y≥2 年 0% 注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。七、申购份额与赎回金额的计算方式本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算；C 类基金份额不收取申购费。（1）A 类基金份额如果投资者选择申购 A 类基金份额，则申购份数的计算方法如下：当申购费用适用比例费率时：净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）申购费用＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值当申购费用适用固定金额时：申购费用=固定金额净申购金额=申购金额-申购费用申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：净申购金额＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11 元申购费用＝50,000－49,407.11＝592.89 元申购份额＝49,407.11/1.0500＝47,054.39 份即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,054.39 份基金份额。（2）C 类基金份额如果投资者选择申购 C 类基金份额，则申购份数的计算方法如下：申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份基金份额。 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资者持有基金份额期限的增加而递减。（1）A 类基金份额本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，赎回金额＝赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额－赎回费用赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为 2 个月，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元净赎回金额=12,500-62.50=12,437.50 元即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 2 个月，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。（2）C 类基金份额本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，赎回金额＝赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值赎回费用＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额－赎回费用赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时间为 2 个月，假设赎回当日 C 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元赎回费用=12,500×0%=0 元净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 2 个月，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。基金份额净值单位为元，计算结果保留在小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。由此产生的误差在基金财产中列支。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在次日公告。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。八、拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。值。基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。绩产生负面影响，或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）使单日净申购比例超过上限或该申购申请超过单一投资者单日或单笔申购金额上限的。发生上述第 1、2、3、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：法接受基金份额持有人的赎回申请。上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。值。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，且该部分按照赎回申请确认日的基金份额净值为基础进行计算。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。十、巨额赎回的情形及处理方式若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的 10%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出 10%的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明书或相关公告。（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过当发生上述巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告停公告。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。基金管理人应提前 2 个工作日在规定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净值。登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在规定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净值。十二、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。十三、基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。十四、基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，基金销售机构可以按照其规定的标准收费。十五、基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）十六、定期定额投资计划基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。十七、基金份额的冻结、解冻和质押基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法规或监管部门另有规定的除外。如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第九部分基金的投资一、投资目标在严格控制风险的前提下，通过合理的资产配置，综合运用多种投资策略，力求实现基金资产的持续稳健增值。二、投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、股指期货、国债期货、权证、同业存单、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。三、投资策略本基金将由投资研究团队及时跟踪资本市场环境变化，根据对国际及国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、资本市场运行状况等因素的深入研究，分别判断股票和债券等市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析、公司盈利能力与现金流状况，综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，将基金资产在各类型证券上进行灵活配置。其中，当股南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）票市场资产价格明显上涨时，适当增加股票资产配置比例；当股票市场处于下行周期且市场风险偏好下降时，适当增加债券和现金资产配置比例，并通过灵活运用衍生品合约的套期保值与对冲功能，最终力求实现基金资产组合收益的最大化，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。基金管理人在行业分析的基础上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、具有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票，以合理价格买入并进行中长期投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价值评估及股票选择与组合优化等过程。（1）行业分析与配置本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业的权重。一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，并决定行业的长期盈利能力及投资吸引力。另一方面，任何一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰退期等阶段，同一行业在不同的行业生命周期阶段以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利能力与市场表现。本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于那些盈利能力与投资吸引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰退期，或者当前经济景气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。（2）公司财务状况评估在对行业进行深入分析的基础上，对上市公司的基本财务状况进行评估。结合基本面分析、财务指标分析和定量模型分析，根据上市公司的财务情况进行筛选，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。（3）价值评估基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股票的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价值被低估的公司，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。（4）股票选择与组合优化南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中各个证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。债券投资策略包括利率策略、信用策略、债券选择与组合优化策略、可转换债券投资策略等。（1）利率策略研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益，并获得较高利息收入。（2）信用策略根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。（3）债券选择与组合优化本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。（4）可转换债券投资可转换债券兼具股票与债券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）本基金可投资包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持证券。本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结构、提前偿还率、违约率、市场利率等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。（1）股指期货投资策略本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性，精细化确定投资方案比例。（2）国债期货投资策略本基金以提高对利率风险管理能力，在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与国债期货投资。国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。（3）权证投资策略本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力求取得最优的风险调整收益。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）四、业绩比较基准本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×75%＋中债综合全价（总值）指数收益率×25%。沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数。中债综合全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。本基金是混合型证券投资基金，本基金对沪深 300 指数和中债综合全价（总值）指数分别赋予 75%和 25%的权重符合本基金的投资特性。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接收的业绩比较基准推出，基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则调整基金业绩比较基准。经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后更变业绩比较基准并及时公告。五、风险收益特征本基金属于混合型基金，风险水平和预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。六、投资禁止行为与限制为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。基金管理人运用基金财产进行证券投资，本基金的投资遵守下列限制：（1）基金股票投资比例为基金资产的60%-95%；（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值0.5%；（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；（15）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；（16）基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；（17）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；（18）基金参与股指期货、国债期货交易，应当遵守下列要求：开放式基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过该基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（20）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；（21）本基金管理人与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。除上述第（2）、（12）、（19）、（21）项另有约定外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形或基金合同另有约定的除外。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁止性规定，且该等调整或修改属于非强制性的，基金管理人有权在履行适当程序后按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，并应向投资者履行信息披露义务。七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法利益；不当利益。八、投资组合报告本投资组合的报告期为2025年1月1日起至2025年3月31日止（财务数据未经审计）。（一）报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元) 占基金总资产的比例（%）其中：股票 64,874,494.60 72.27 其中：债券 1,815,507.12 2.02 资产支持证券 - - 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产（二）报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 64,874,494.60 74.16 电力、热力、燃气及水 D - - 生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 交通运输、仓储和邮政 G - - 业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息 I - - 技术服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施 N - - 管理业居民服务、修理和其他 O - - 服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 64,874,494.60 74.16 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）报告期末，本基金未持有港股通股票投资。（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产净序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）其中：政策性金融债 - - （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细占基金资产净值比例序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元) （％）南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细报告期末，本基金未持有资产支持证券。（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细报告期末，本基金未持有贵金属投资。（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细报告期末，本基金未持有权证。（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明报告期内，本基金未参与股指期货交易。（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明报告期内，本基金未参与国债期货交易。（十一）投资组合报告附注报告编制日前一年内受到上海证券交易所、证监局地方分局的处罚。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。序号名称金额(元) 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第十部分基金的业绩基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较南华丰淳混合 A 净值表现：净值增长业绩比较业绩比较基准净值增长阶段率标准差基准收益收益率标准差 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ ④ 过去三个月 17.24% 2.85% -1.16% 0.70% 18.40% 2.15% 过去六个月 18.53% 2.52% -1.98% 1.05% 20.51% 1.47% 过去一年 27.84% 2.07% 8.40% 0.99% 19.44% 1.08% 过去三年 -10.49% 1.58% -3.70% 0.85% -6.79% 0.73% 过去五年 68.37% 1.96% 7.45% 0.88% 60.92% 1.08% 自基金合同生效起至今南华丰淳混合 C 净值表现：净值增长业绩比较业绩比较基准净值增长阶段率标准差基准收益收益率标准差 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ ④ 过去三个月 17.14% 2.85% -1.16% 0.70% 18.30% 2.15% 过去六个月 18.32% 2.52% -1.98% 1.05% 20.30% 1.47% 过去一年 27.34% 2.07% 8.40% 0.99% 18.94% 1.08% 过去三年 -11.55% 1.58% -3.70% 0.85% -7.85% 0.73% 过去五年 65.16% 1.96% 7.45% 0.88% 57.71% 1.08% 自基金合同生效起至今二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：（1）南华丰淳混合 A 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2017 年 12 月 26 日至 2025 年 3 月 31 日）南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2）南华丰淳混合 C 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2017 年 12 月 26 日至 2025 年 3 月 31 日）南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第十一部分基金的财产一、基金资产总值基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和。二、基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。三、基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。四、基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第十二部分基金资产估值一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。二、估值对象基金所拥有的股票、权证、货币市场工具、资产支持证券、股指期货合约、债券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。三、估值方法（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；（2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。对在交易所市场上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价。对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，鉴于目前尚不存在活跃市场而采用估值技术确定其公允价值。如成本能够近似体现公允价值，则应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时作出适当调整。对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。的估值净价。对银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。金估值的公平性。根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任本基金的会计责任方。就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。四、估值程序量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。基金管理人每个开放日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定公告。的规定暂停估值时除外。基金管理人每个开放日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。五、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费与托管费的比例各自承担相应的南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对或对基金管理人采用的估值方法，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。（4）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。（5）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。（6）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。六、暂停估值的情形值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停基金估值；发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资者的申购、赎回申请或延缓支付赎回款项。在出现上述第 3 项暂停估值的情形下，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请。七、基金净值的确认基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）八、特殊情形的处理基金管理人或基金托管人按第 3 条第（9）款进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算机构、存款银行发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第十三部分基金的费用与税收一、基金费用的种类二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.00%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 5 个工作日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 5 个工作日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。 C 类基金份额的销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 5 个工作日内出具资金划拨指令，基金托管人复核无误后内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后从基金资产中一次性支付给基金管理人。上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金财产中支付。三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：损失；四、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。五、基金相关费用的调整在法律法规允许的条件下，基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当的程序后，可根据基金发展情况酌情调整基金管理费、基金托管费或 C 类基金份额销售服务费等相关费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第十四部分基金的收益与分配一、基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。三、基金收益分配原则金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；在不违反法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。四、收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）的有关规定在规定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过六、基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第十五部分基金的会计与审计一、基金会计政策如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露；按照有关规定编制基金会计报表；议约定的方式确认。二、基金的年度审计法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需在 2 日内在规定媒介公告。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第十六部分基金的信息披露一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。二、信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）规定报刊规定网站等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。五、公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）律文件。购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。动中的权利、义务关系的法律文件。要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在规定网站上。（二）基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。（三）《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。（四）基金净值信息《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。（五）基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。（六）基金定期报告，包括基金年度报告、中期报告和季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。本基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。（七）临时报告本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；变动；人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；式和费率发生变更；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。（八）澄清公告在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。（九）基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。（十）清算报告基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（十一）对基金估值有重大影响的信息基金管理人应在中期报告和年度报告中披露估值程序、估值技术及重大变化、假设、输入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有重大影响的信息。（十二）中国证监会规定的其他信息。在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。六、信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。七、信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或延迟信息披露的情形当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第十七部分基金的风险揭示本基金投资过程中面临的主要风险有：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金特有的风险及其他风险。与投资组合管理直接相关的市场风险、信用风险及流动性风险等可以使用数量化指标加以度量及控制，而操作风险可以建立有效的内控体系加以管理。本基金还将采用多种方法管理、控制流动性风险。一、投资组合的风险证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险，本基金的市场风险来源于基金股票资产与债券资产市场价格的波动。影响股票与债券市场价格波动的风险包括但不限于以下多种风险因素：（1）政策风险货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动，影响基金收益而产生风险。（2）经济周期风险经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。（3）利率风险金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险。（4）通货膨胀风险基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发生通货膨胀，现金的购买力会下降，从而影响基金的实际收益。（5）汇率风险汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公司业绩及其股票价格变化。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（6）上市公司经营风险上市公司的经营受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。（7）债券收益率曲线变动的风险债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。（8）再投资风险市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的价格风险互为消长。债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。二、管理风险在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误，都会影响基金的收益水平。本基金为混合型基金，基金在运作过程中将对股票资产与债券资产维持一定长期目标配置比例，这种投资策略尽管从长期看将会使本基金保持相对稳定的风险收益特性，但也可能会导致本基金投资绩效与其它奉行更为积极的投资策略的混合型基金业绩具有不可比拟性。三、合规性风险是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险。四、操作风险基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。五、本基金特有风险南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的观经济、资产市场和上市公司基本面的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，发行股票的配售比例、中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使本基金面临更多的不确定因素。杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资者权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。六、其他风险战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。七、本基金主要的流动性风险及风险管理方法说明（1）在申购、赎回安排方面，本基金将加强对申购环节的管理，合理控制基金份额持有人集中度，审慎确认大额申购申请，在当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金规模予以控制，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体内容详见本招募说明书第八章。（2）本基金拟投资市场主要为境内债券市场（由银行间债券市场及沪深交易所组成）和境内A股市场，从全市场范围内选择优秀的投资标的。本基金面临的流动性风险详见本招募说明书第十七章“投资组合的风险”相关内容。其中，境内债券市场规模大、成交活跃，可以支持本基金的投资和应对日常申赎的需要。境内 A 股市场流通市值大、大量股票成交活跃，可以支持本基金的投资和应对日常申赎南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）的需要。（3）在本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理部分或全部赎回申请的措施。具体内容详见本招募说明书第八章。（4）本基金可能实施备用的流动性风险管理工具，以更好地应对流动性风险。基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于：1）延期办理巨额赎回申请；2）暂停接受赎回申请；3）延缓支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对持续持有期少于以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，本基金将暂停基金估值。当基金管理人实施流动性风险管理工具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但不限于不能申购本产品、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账、如持有期限少于7日会产生较高的赎回费造成收益损失等。管理人应就前述潜在影响向投资者进行提示，并提醒投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投资安排。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算一、《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。二、《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：承接的；三、基金财产的清算产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，清算期限相应顺延。四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产清算剩余资产的分配基金财产按如下顺序进行清偿：六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第十九部分基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要见附件一。第二十部分基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要见附件二。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第二十一部分对基金份额持有人的服务如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务电话。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和销售机构提供。基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有人的需要和有关情况，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：一、资讯服务公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信形式的资讯服务。投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。二、线上客户服务本公司网站设置了线上服务渠道，投资者可以通过电子邮箱开展相关咨询，客服人员在收到邮件咨询后的24小时内答复或联系投资者。客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。三、定期定额投资计划基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的规则请参见相关公告。四、关于网站服务公司网站为客户提供产品信息查询、产品净值查询、公告信息查询、交易状态查询等内容的服务。五、客户意见、建议或投诉处理投资者可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠道对基金管理人和销售机构提出意见、建议或投诉。六、联系方式南华基金管理有限公司客服电话：4008105599 网址：www.nanhuafunds.com 南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）第二十二部分其他应披露事项本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：业务的公告，2024/8/1；相关业务的公告，2024/11/29；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）参加其费率优惠的公告，2025/3/10；构并参加其费率优惠的公告，2025/3/11；构并参加其费率优惠的公告，2025/3/17；相关业务的公告，2025/5/28。第二十三部分招募说明书存放及查阅方式本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。第二十四部分备查文件一、中国证监会准予南华丰淳混合型证券投资基金募集申请的注册文件南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）二、《南华丰淳混合型证券投资基金基金合同》三、《南华丰淳混合型证券投资基金托管协议》四、法律意见书五、基金管理人业务资格批件、营业执照六、基金托管人业务资格批件、营业执照以上第一至五项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第六项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。南华基金管理有限公司二零二五年六月十八日南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）附件一基金合同内容摘要一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：表决权；仲裁；（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：、招募说明书等信息披露文件；出投资决策，自行承担投资风险；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：产；金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；合同》规定的费用；财产投资于证券所产生的权利；行为；的外部机构；非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：售、申购、赎回和登记事宜；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）理和运作基金财产；基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；、何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；益；、托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；以上；够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）管人；承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；承担责任；理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；期货交易资金清算；（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；、何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；向审计、法律等外部专业顾问提供相关基金商业秘密的，应当要求相关外部专业顾问履行相应保密义务；价格；在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召开基金份额持有人大会；构，并通知基金管理人；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）任而免除；人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。（1）除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的以外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；事项。（2）在不违背法律法规和基金合同的约定，以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）人大会：响的情况下调整本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；金合同》当事人权利义务关系发生变化；机构在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；的情况下推出新业务或服务；（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在规定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：、送达时间和地点；（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：示性公告；人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）代表出具书面意见；的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。（3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。（2）议事程序在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（1）现场开会开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。果。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。响计票的效力。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致，并履行适当程序和提前公告后，可对本部分内容进行修改和调整。三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式（一）《基金合同》的变更通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（二）《基金合同》的终止事由有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：承接的；（三）基金财产的清算产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，清算期限相应顺延。（四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产清算剩余资产的分配基金财产按如下顺序进行清偿：（六）基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。四、争议的处理各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。《基金合同》受中国法律管辖。五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）附件二基金托管协议内容摘要一、托管协议当事人（一）基金管理人名称：南华基金管理有限公司住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室邮政编码：310008 法定代表人: 朱坚成立时间：2016 年 11 月 17 日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监许可20162371 号组织形式：有限责任公司注册资本：2.5 亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务（二）基金托管人名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 住所：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座法定代表人：刘建军成立时间：2007 年 3 月 6 日组织形式：股份有限公司注册资本：923.84 亿元人民币存续期间：持续经营批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673 号南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）联系人：马强联系电话：010－68857221 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资产支持证券、股指期货、国债期货、权证、同业存单、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；的 10%；证券规模的 10%；过其各类资产支持证券合计规模的 10%；资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；市值的 20%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；值的 30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）一交易日基金资产净值的 30%；日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。除上述第 2、12、19、21 项另有约定外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形或基金合同另有约定的除外。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁止性规定，且该等调整或修改属于非强制性的，基金管理人有权在履行适当程序后按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行，并应向投资者履行信息披露义务。基金托管人对南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。基金托管人严格依照法律法规规定及基金合同、托管协议约定的监督程序对基金投资比例进行监督，基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资比例限制造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进行监督。根据法律法规的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活动：基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。基金托管人依照相关法律法规、基金合同及托管协议约定履行了监督职责，基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资禁止行为而造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任。（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）间债券市场交易对手名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人未按要求及时提供交易对手名单的，基金托管人不承担监督职责，由此造成的损失由基金管理人承担。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话确认收到该名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以定期对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 2 个工作日内与基金托管人确认，基金托管人于 1 个工作日内向基金管理人电话确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。基金管理人负责对交易对手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人撤销交易，基金管理人仍不撤销的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的除外。因交易对手不履行合同造成的基金财产的损失，基金托管人不承担责任，但有权报告中国证监会，法律法规另有规定的除外。基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式。基金管理人仍不重新确定交易方式的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任，法律法规另有规定的除外。（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。基金管理人未按要求及时提供交易存款银行名单的，基金托管人不承担监督职责，由此造成的损失由基金管理人承担。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）本基金投资银行存款应符合如下规定：务账目及核算的真实、准确。议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在不承担任何责任。（六）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督问题的通知》等有关法律法规规定。发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在上述规定期限内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人及时改正。如基金管理人拒绝改正的，基金托管人有权报告中国证监会基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。（九）对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。（十）基金托管人发现基金管理人有重大违法、违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。三、基金管理人对基金托管人的业务核查（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户、及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值，根据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和监督基金投资运作是否对非公开信息保密等行为。基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正等。基金管理人有权要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。四、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则分、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管人保管期间损坏、灭失的，应由该基金托管人承担赔偿责任。户以及投资所需的其他专用账户。他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。定保管基金财产。金托管人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。（二）基金募集期间及募集资金的验资结束前，任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期内产生的利息将折合成基金份额，归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息以注册登记机构的记录为准。份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金银行账户，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件，基金管理人在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，验资报告中需对基金募集的资金进行确认。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）款等事宜，基金托管人应提供充分协助。（三）基金银行账户的开立和管理理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理基金托管人与本基金联名的证券账户，账户名称以实际开立为准。管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。用由基金管理人负责。的投资业务，涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。（五）债券托管专户的开设和管理《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。由基金托管人负责向中国人民银行报备。基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议由基金管理人保存。（六）其他账户的开立和管理管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证由基金托管人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有，其中实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库，应与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入登记结算机构的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券及其他基金财产不承担保管责任。（八）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管，相关业务程序另有限制除外。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方同意的其他方式将重大合同传真给基金托管人，并在 10 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。五、基金资产净值计算和会计核算（一）基金资产净值的计算及复核程序基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。基金份额净值是指计算日各类基金资产净值除以该计算日该类基金份额余额后的数值。基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。基金管理人每工作日计算基金资产净值及各类南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金份额净值，经基金托管人复核无误后，按规定公告。基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人的计算结果对外予以公布。（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理基金所拥有的股票、权证、货币市场工具、资产支持证券、股指期货合约、债券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。（1）证券交易所上市的有价证券的估值（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值；提供的相应品种当日的估值净价。对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。对在交易所市场上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价。对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，鉴于目前尚不存在活跃市场而采用估值技术确定其公允价值。如成本能够近似体现公允价值，则应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时作出适当调整。对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。（3）对银行间市场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价。对银行间市场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价。对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。（5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。（6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。（7）其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。（8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。（9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。（10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）双方协商解决。基金管理人负责基金资产净值计算和基金会计核算，并担任本基金的会计责任方。就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。基金管理人或基金托管人按第 2 条第（9）款进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算机构、存款银行发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。（三）估值错误的处理方式基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当本基金 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。本托管协议的当事人应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费与托管费的比例各自承担相应的责任。或对基金管理人采用的估值方法，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。（4）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。（5）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。（6）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。（四）暂停估值的情形值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金管理人应当暂停基金估值；发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资者的申购、赎回申请或延缓支付赎回款项。在出现上述第 3 项暂停估值的情形下，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请。（五）基金会计制度按国家有关部门规定的会计制度执行。（六）基金账册的建立南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。（七）基金财务报表与报告的编制和复核基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月度报表的编制，基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。季度报告应当在季度结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告应当在上半年结束之日起两个月内编制完毕并予以公告；年度报告应当在每个会计年度结束之日起三个月内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应在 3 个工作日内进行复核。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 7 个工作日内完成复核。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 30 日内完成复核。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后 45 日内完成复核。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人向基金管理人进行书面或电子确认。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）六、基金份额持有人名册的登记与保管本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会权益登记日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。七、争议解决方式因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。八、托管协议的修改与终止（一）托管协议的变更程序本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。（二）基金托管协议终止的情形南华丰淳混合型证券投资基金招募说明书（更新）

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